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账上861亿全是假的!证监会脱手,6位高管被罚→

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【摘要】 近日,永城煤电控股集团有限公司(以下简称永煤控股)在上海清算所公告,公司于 7 月 27 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《行政处罚决定书》,涉及虚增货币资金共计 8......

近日,永城煤电控股集团有限公司(以下简称永煤控股)在上海清算所公告,公司于 7 月 27 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《行政处罚决定书》,涉及虚增货币资金共计 861 亿元等信息披露违规行为

因此,证监会对永煤控股给予警告,并处以 300 万元罚款;对相关 6 名高管处以共 230 万元罚款。

△来源:上海清算所官网

虚增货币资金 861 亿元

证监会调查结果显示,2018 年 1 月至 2020 年 10 月期间,永煤控股累计发行银行间债务融资工具 21 期(以下简称 21 期债务融资工具),非公开发行公司债 3 期(以下简称私募债)。在相关债务融资工具和私募债募集说明书、定期报告等文件中,永煤控股将应收河南能化的往来款作为货币资金列报,导致其合并报表层面虚增货币资金,其中,2017 年至 2020 年 9 月 30 日财务报表分别虚增 112.74 亿元、235.64 亿元、241.07 亿元、271.74 亿元,分别占其当期披露货币资金总额的 54.03%、62.56%、57.28%、57.86%,分别占其当期披露资产总额的 7.94%、14.52%、14.68%、15.74%。

经计算,上述虚增货币资金累计高达 861.19 亿元。

△来源:证监会官网

此外,证监会披露,除了虚增货币资金外,永煤控股还存在其他信息披露违规行为。

其一,部分债务融资工具募集说明书中关于受限货币资金的陈述存在虚假记载。永煤控股在 2018 年 1 月至 2020 年 6 月发行的债务融资工具募集说明书中,将承兑汇票保证金、信用保证金等受限货币资金纳入受限资产披露范围,但披露的受限资金金额与实际不符。

其二,未按规定披露股权质押事项,导致债务融资工具募集说明书存在重大遗漏。2017 年 9 月,永煤控股为获取 30 亿元贷款,将所持永煤集团股份有限公司 93516 万股股权质押给交银国际信托有限公司。相应股权按上一年度期末净资产折算的价值约为 50 亿元,占其上一年度披露总资产的 3.61%。经查,永煤控股未在 21 期债务融资工具募集说明书中披露前述股权质押事项。

根据 2019 年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,证监会对永城煤电控股集团有限公司给予警告,并处以 300 万元罚款;对强岱民(2019 年 5 月 17 日至证监会调查时任永煤控股党委书记、董事长)给予警告,并处以 55 万元罚款;对任树明(2020 年 3 月 12 日至证监会调查时任永煤控股总会计师、董事)、孙广建(2020 年 5 月至证监会调查时任永煤控股董事、总经理)、张志勇(2016 年 12 月份至 2020 年 5 月任永煤控股董事、总经理)给予警告,并分别处以 50 万元罚款。

根据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款,证监会对侯世宁(2016 年至 2019 年 5 月任永煤控股党委书记、董事长)给予警告,并处以 15 万元罚款;对成雪梅(2017 年 1 月至 2019 年 8 月任永煤控股董事、总会计师)给予警告,并处以 10 万元罚款。

董事长、总经理变更

年内,永煤控股高管变动频繁。

4 月 9 日,永煤控股在上海清算所发布公告称,强岱民不再担任公司董事长,由孙广建担任。公司的法定代表人和信息披露事务负责人也同步由强岱民变更为孙广建。

7 月 14 日,公司发布公告称,孙广建不再担任公司总经理。

7 月 27 日,公司接到证监会《行政处罚决定书》。7 月 30 日,公司发布公告称,强岱民不再担任公司董事。

永煤违约风波,11 家机构被罚

永煤控股 2020 年年报显示,公司总资产约为 1721.6 亿元。

回顾永煤事件始末,2020 年 11 月 10 日,永煤控股发行的 "20 永煤 SCP003" 未按期足额偿付本息,构成实质性违约,震惊市场。

随后,2020 年 11 月 27 日,证监会公告,决定依法对永煤控股及希格玛会计师事务所立案调查。

△来源:证监会官网

2021 年 1 月 14 日,中国银行间市场交易商协会对永煤控股予以公开谴责,暂停其债务融资工具相关业务 1 年。

△来源:中国银行间市场交易商协会

永煤事件还涉及多家机构违规。2021 年 1 月 15 日,交易商协会网站公告,对永煤控股相关 11 家机构作出处分决定,涉及 2 家发行人、1 家会计师事务所、1 家评级机构以及 7 家金融机构。

△来源:中国银行间市场交易商协会

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